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私募管理人必读:基金从业者“廉洁从业”管理办法来了!

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发表于 2018-6-4 18:11:31 | 显示全部楼层 |阅读模式
文 | 中基协
导语
6月第一天,中基协发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则(征求意见稿)》(以下简称《实施细则》)。征求意见期限截止至2018年6月8日。


实施细则明确对基金募集、投资交易、运作管理、商业合作以及机构登记、产品备案、接受自律管理等各类业务活动中,基金经营机构及其工作人员的行为提出了廉洁从业的要求。


各机构:
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》、《中国证券投资基金业协会章程》等法律法规和自律规则,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)起草了《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则(征求意见稿)》(以下简称《实施细则》),现就相关内容向社会公开征求意见,请将有关意见和建议以电子邮件形式于2018年6月8日前反馈至协会,反馈意见接收邮箱:rygljs@amac.org.cn。邮件主题请注明“《实施细则》反馈意见-反馈单位”。
特此通知。


附件:
1.《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则(征求意见稿)》
2.《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则(征求意见稿)》起草说明




中国证券投资基金业协会

二〇一八年六月一日



适用对象

《实施细则》是针对公募基金管理人、私募基金管理人、和从事资产管理业务的证券期货基金经营机构,基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构统一适用的自律规则。



主要内容

分为总则、内控要求、主要业务廉洁从业要求、自律管理、附则等五章,共 29 条。



(一)督促基金经营机构强化廉洁从业内部管控

一是强调基金经营机构应当承担廉洁从业风险风控主体责任,强化对工作人员廉洁从业行为管控。

二是将廉洁从业风险防控工作渗透至基金经营机构日常经营和业务活动的各个方面和环节,实现廉洁从业风险防控的全覆盖。

三是强化事中监测和事后追责机制。



(二)突出基金行业主要业务

明确了在基金募集、投资交易、运作管理、商业合作以及机构登记、产品备案、接受自律管理等业务活动进行中基金经营机构及其工作人员,应当坚持投资者利益优先原则,公平对待所有投资者,坚持廉洁从业底线,强调禁止输送或谋取不正当利益,禁止干扰或者唆使、协助他人干扰基金监督管理或自律管理工作。



(三)落实自律管理职责

<blockquote style="max-width: 100%;">
一是强化机构内部检查、异常事项报告机制

二是明确协会对会员的现场检查职能,纳入自律检查体系。


三是针对廉洁从业义务性要求,制定相应的<span style="color: #1e9be8;"><span style="max-width: 100%;"><strong style="max-width: 100%;">自律处罚规则



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